企业合规管理实务手册（企业合规管理实务培训）

投稿用户 • 2022年8月19日 pm2:50 • 人力资源 • 阅读 821

如何做好一份企业专项合规整改计划？

如何判断该整改计划的有效性？

如何确认整改方案是否符合检察机关合规不起诉的客观标准？

自全国工商业联合会办公厅、最高人民检察院办公厅第九部门联合发布《涉案企业合规建设、评估和审查办法》以来，如何帮助涉案企业进行合规整改，并争取通过第三方组织和检察机关的审查，最终获得不起诉的结果，成为检验律师执业能力的试金石。

虽然自2020年3月至今，最高检已先后启动两批试点工作，将试点范围从最初的6家基层检察院，扩大到北京、上海、江苏、浙江等10个省级检察院，61个市级检察院，381个基层检察院。

但对于企业合规整改计划的打造与实施，仍是理论、规定居多，实践、落地偏少。以至于在具体实施过程中，甚至产生合规计划就要“求大求全”的误区。

但仔细研究，我们就能发现，无论是被称作企业合规样本的西门子“反海外贿赂合规计划”，还是中兴公司的“出口管制合规计划”都是针对企业的“合规风险点”确定专项合规计划。

它是针对企业特定的合规风险所建立的专项合规管理体系，这项计划除了要受到企业一般性的合规政策和程序约束以外，还要确定该计划的专项预防体系和应对机制是符合第三方组织和检察机关要求的。

■ 那么，如何找到企业自身的合规风险点？

■ 具体的企业合规整改计划该从何入手？

■ 符合检察机关客观标准的整改计划要具备哪些特征？

围绕上述难题，智拾网诚邀中合合规研究院院长、北京瀛和律师事务所高级合伙人姜先良律师，就相关话题进行讲解。

直播中，姜先良律师将从企业专项合规整改计划打造的工作步骤、重点内容、工作方法3大模块入手，告诉大家具体的合规整改计划该怎么做。内容涵盖提交审核、计划实施、司法裁决、合规承诺、合规管理的制度机制等各个要点，以期为从事该领域的法律人提供实操指引。

直播时间

8月5日晚19:30

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课程大纲

一、专项合规整改计划打造的工作步骤

1、申请启动：申请启动合规整改程序

2、尽职调查：开展合规尽职调查工作

3、制定计划：制定专项合规整改计划

4、提交审核：提交给第三方组织审核

5、计划实施：企业组织实施合规计划

6、评估验收：接受第三方组织的验收

7、司法裁决：检察机关作出最终裁决

二、专项合规整改计划打造的重点内容

1、企业合规建设领导小组

2、专项合规计划

3、合规承诺

4、合规管理机构和人员配备

5、合规管理的制度机制

6、提供必要的合规管理人力物力保障

7、建立监测、举报、调查、处理机制

8、建立合规绩效评价机制

9、建立持续整改、定期报告机制

三、专项合规整改计划打造的工作方法

1、点：针对指控罪名涉及的合规风险的识别和防控

2、线：针对相关类罪名涉及的合规风险的识别和防控

3、面：针对各罪名涉及的经营环节的刑事风险识别和防控

讲师介绍

姜先良

中合合规研究院院长

北京瀛和律师事务所高级合伙人

姜律师在大型企业、上市公司的合规管理方面有全面深入的研究，在合规咨询、培训、合规调查等方面积累了丰富的实务经验。

先后为壳牌石油、西门子中国总部、中国核工业集团、北京二商集团、中铁建第五设计院、中关村科技企业等跨国企业、上市公司、世界五百强企业做过合规专题培训；为多家互联网创新型企业做过专项合规法律咨询；办理过上百起企业内部反舞弊调查、大型专项检查以及刑事被害人法律代理，在企业应对外部执法调查和处理舆论危机事件方面有丰富经验，目前已经开发形成较为系统的企业合规法律服务产品体系和律师的商业合规法律服务模式；同时还为地方政府、商会、促进会等平台提供系统性的企业合规法律服务。

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