方圆企业管理咨询有限公司，厦门水木方圆企业管理咨询有限公司？

投稿用户 • 2023年1月26日 pm11:40 • 企业管理 • 阅读 610

近年来我国金融行业的数字化转型进程，已经演进到基础架构与业务场景的全面数字化阶段，在银行业表现为监管科技投融资速度加快以及全球金融监管改革与协调压力的增大。在监管理念方面，传统的被动型监管的发展思路风险防范能力差，无法适应金融科技的迅速发展，国内的金融监管机构在宏观上加强审慎监管，向“主动型”监管理念转变。银行业所处的经营环境和监管环境日趋复杂，急需将之前的“被动合规“转向”主动合规”。

基于外部监管环境趋紧和银行业内部升级需要，和合信诺与头部股份制银行共同研发内控合规数字化产品——“方圆合规”，包含制度管理、员工行为管理、内外部监督检查管理、合规信息动态分析四个模块，全面助力银行业加快数字化转型升级。

本篇我们着重介绍方圆合规产品套件中的制度管理模块。

在制度管理方面，银行大多存在以下业务痛点：

外规内化不及时，破绽多

内部制度管理散乱，查询困难

制度执行无法考量质量

制度框架体系无法有效衡量是否业务场景全覆盖

制度发行缺乏合规性审查方法

面对当前的困境与期待，在制度管理模块，有如下的解决方案：

需要银行紧跟监管最新制度，进行外规跟踪解读，外规内化全流程跟踪，形成从监管要求到行内制度指引的制度框架体系；在建立银行制度数字化全生命周期管理的同时，需要加强银行内部合规要求的传导，融合制度制定、执行中产生的相关数据，有效推动制度落地有效性。

根据提出的解决方案，和合信诺的方圆合规-制度管理将制度作为合规管理的开始，深化合规文化建设与员工行为管理，通过合规检查与问题整改对各项合规管理施行情况提供反馈和调整，形成流程化、信息化、数字化的合规管理闭环。

方圆企业管理咨询有限公司，厦门水木方圆企业管理咨询有限公司？

1、监管法规跟踪与内化：

系统化获得外部监管数据，利用AI模型，依据内部制度管理的总体框架，自动化形成外规基础整理，并推送每份外规可能影响的内规范围，基于流程管理跟踪外规内化制度落地执行情况。

2、制度合规审查：

利用AI技术智能化完成制度草拟格式的检验，落实新发制度的审查；支持制度合规性审查流程线上化，审查过程中可根据实际情况采取单人或双人评审，提供审核通过、缓办或退回等操作。

3、制度自动化入库：

利用AI技术，智能化提取新发制度的废止信息、引用信息、依据信息、变迁关系、施行日期等，基于废止信息，自动完成制度废止。分析新发文对库中已有制度的影响范围。

4、制度传导管理：

利用全文精准检索技术，员工通过PC端和手机端可随时随地查找银行内部制度；管理人员可方便将制度或制度清单推送给不同人员或人群学习，实现制度传导的系统化管理；制度管理者可以通过自定义报表获得各个部门、条线、岗位、机构人员学习制度状况。

5、制度框架视图：

提供制度框架体系管理。管理者可通过横向的制度层级（监管要求、基本制度、专项管理、操作规程）、纵向的各项业务目标，总体展示从监管规程到行内基本制度、专项管理和操作规程的总体制度情况，方便制度管理者有效查找制度缺失、制度制定边界模糊等情况。

6、制度存续期管理：

提供制度评估和制度改进计划管理，解决制度管生不管养的问题。收集下级机构对制度执行中碰到的问题和制度传递过程中的日常建议，以及施行年份过长的制度清单、外规解读等内容纳入制度评估过程，评估完成后形成来年制度改进计划；下一年进行持续跟踪，随时了解制度改进计划完成情况，从而达成制度存续期管理目标。

7、各类制度管理报表：

提供各类制度分析报表，包括：制度立改废情况统计、制度到期废止统计报表、制度建议收集报表、制度计划完成情况统计报表、制度影响报表、制度关联关系报表、制度使用情况统计报表，以及用户自定义各类统计报表。

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